中国证券业协会会员治理办法
(2002年7月3日中国证券业协会第三届理事会第一次集会通过) 第一章总 则 第一条为了增强会员的自律性办理，维护会员的正当权益，促进证券市场的公然,公平,公道，鞭策证券市场的康健不变成长，按照国度法令,法例,行政规章以及《中国证
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券业协会章程》(以下称《章程》)等自律法则的有关规定，拟定本措施。
第二条会员享有《章程》规定的响应的会员权力，履行《章程》规定的响应的会员义务。
第三条本措施合用于中国证券业协会(以下称协会)会员。
第二章会 员 第四条协会对会员举行分类办理。
协会会员种别分为证券公司类,基金办理公司类,证券投资咨询机构类以及理事会设定的其他种别。
第五条经中国证券监视办理委员会(以下简称中国证监会)核准设立的证券公司，该当在设立后插手协会。
经中国证监会核准设立的基金办理公司可申请插手协会。
依法设立并经中国证监会允许从事证券有关营业的证券投资咨询机构可申请插手协会。
第六条协会设出格会员。
证券生意业务所,证券挂号结算机构,证券业务机构的处所性社团组织可以申请插手协会，成为出格会员。
第七条证券业务机构的处所性社团组织申请插手协会，该当切合下列前提： (一)依法在本地民政部分挂号注册； (二)本地驻有中国证监会派出机构； (三)接管本地中国证监会派出机构的营业引导和监视； (四)拥护协会章程； (五)会员以本地证券业务部为主； (六)答应接管协会对其的营业引导，接管协会的委托开展事情； (七)协会要求的其他前提。
第三章会 籍 第八条申请入会的机构，应到协会常设服务机构举行挂号注册。
第九条申请入会的机构举行挂号注册时，应提交以下文件： (一)按协会要求填写的《会员挂号表》； (二)法人业务执照(或法人挂号证)复印件； (三)中国证监会发表的证券营业允许证复印件； (四)协会要求的其他文件。
第十条协会常设服务机构对申请入会的机构根据前条规定所提交的文件核实无误后，应向该机构发出领取《中国证券业协会会员证》的通知。
申请入会的机构按协会规定交纳入会费后，凭单元先容信领取会员证。
第十一条会员设会员代表一名，代表其履行职责。
会员代表该当是会员的法定代表人或首要卖力人。
会员改换会员代表，应向协会提出改换申请和继任人选。
担当理事,监事的会员改换会员代表，继任会员代表继任该会员在协会的职务，应常常务理事会确认，常务理事会闭会时代，由常务理事会授权会长办公会履行确认手续。
第十二条担当理事的会员产生不切合《章程》第二十六条规定的会员理事任职前提的景象时，由会长办公会提请理事会打消其理事任职资格。
担当监事的会员产生不切合《章程》第四十五条规定的监事任职前提的景象时，由会长办公会提请监事会打消其监事任职资格。
会员产生前款所指景象时，其会员代表代表其在协会担当的职务主动终止。
第十三层次事单元的会员代表产生不相宜担当该会员在协会职务的景象时，由会长办公会提请常务理事会责成该理事单元期限改换会员代表。
监事单元的会员代表产生不相宜担当该会员在协会职务的景象时，由会长办公会提请监事会责成该监事单元期限改换会员代表。
因为前款所规定景象改换会员代表的法式合用本措施第十一条第三款。
第十四条会员入会志愿，退会自由，但法令,法例,行政规章规定该当插手协会的除外。
第十五条会员有下列景象之一的，其会员资格响应变动： (一)两个或两个以上会员归并，原会员资格由存续方或新设方继续； (二)会员分立成两个或两个以上具备会员前提的机构的，原会员资格由个中一个机构继续，其余机构另行申请插手协会。
第十六条会员有下列景象之一的，其会员资格响应终止： (一)申请退会的； (二)产生不切合《章程》第六条或本措施第七条规定的会员前提的景象的； (三)法人主体产生终止景象的； (四)非出格会员持续两年不交纳会费的； (五)持久不能正常履行会员义务的； (六)受到协会作废会员资格的处分的。
会员资格终止时，协会收回原会员所持《中国证券业协会会员证》，并在协会网站或公然媒体上公告。
第四章一样平常办理